科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)186780寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米3.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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