金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiā肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢n)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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