昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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