零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(d疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别e)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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