直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(x上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好iè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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