近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市(s球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么hì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎ球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么n)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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