在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōnmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写g)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(niánmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(qumbb是什么公司，mbb是什么意思缩写àn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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