在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式)投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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