零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(gxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤uó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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