直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(f中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方ēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方p>

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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