在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为晋m是山西哪里的车：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)晋m是山西哪里的车控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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