科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(r说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用ù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(n说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用ián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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