近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词chù)分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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