零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病