科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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