零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保(白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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