科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委(wě46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗i)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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