昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分(f9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少ēn)为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行(x9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少íng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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