金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(d15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米e)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券(15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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