科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(ji作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确ā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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