在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：三公里是多少米，三公里是多少米

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)三公里是多少米，三公里是多少米杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存三公里是多少米，三公里是多少米在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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