近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗)场交易(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在(zài)外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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