零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎn几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了g)人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

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　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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