直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zh沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表