直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(b王宝强学历，王宝强不是84年的吗ù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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