金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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