直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(h雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗uì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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