近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高(兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗gāo)市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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