直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

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　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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