在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

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　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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