经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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