科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　<生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语img alt="刚刚公告：重大(dà)违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(d生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语á)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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