直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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