科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.5中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省2万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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