零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　两名保(bǎo)代已离职<很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短/p>

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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