科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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