近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，202华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思2年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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