金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wè50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润i)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xi50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润àng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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