科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn20分米等于多少米 20分米等于多少厘米)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最20分米等于多少米 20分米等于多少厘米终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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