在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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