金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(大学老师最怕什么部门举报yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从大学老师最怕什么部门举报(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(c大学老师最怕什么部门举报hù)以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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