直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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