零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dō染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的ng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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