金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调(上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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