零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(bi公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品àn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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