近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发华大基因是国企吗行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州华大基因是国企吗银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏(piān)离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银(yín)行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　华大基因是国企吗　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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