在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quà为什么懂手机的人都不用华为n)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如为什么懂手机的人都不用华为实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居为什么懂手机的人都不用华为股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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