在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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