金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)苹果xr重量为多少g计(jì)报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(ré苹果xr重量为多少gn)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救苹果xr重量为多少g济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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