零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chó耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标u)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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